Проблемы государства и права

Н.П. Старожилова,

старший преподаватель Карагандинского государственного университета им. академика Е.А. Букетова

МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ КВАЛИФИКАЦИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШЕННЫХ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫМИ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ГРУППАМИ

В ХХ веке организованная преступность приобрела новую форму своего проявления. Преступность получила транснациональный характер. Международным сообществом в целях идентификации такой преступности выработан специальный термин, который указывает на ее характер, – «транснациональная организованная преступность». Она появилась в момент расширения международно-правового сотрудничества между государствами, установления экономических, социальных и иных отношений между физическими и юридическими лицами зарубежных стран. Во время работы Всемирной конференции по транснациональной организованной преступности на уровне министров (Неаполь, Италия, 21-23 ноября 1994 г.) и на IX и Х Конгрессах ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями были определены основные причины, которые влияют на формирование и развитие транснациональной организованной преступности [2, 99]. Существенным фактором в транснационализации преступности, по-нашему мнению, является совершенствование коммуникативных технологий, глобальная компьютеризация мира.

Так, в справочном документе к пункту 4 повестки дня Неапольской Всемирной конференции по организованной транснациональной преступности среди факторов, влияющих на возникновение и усиление транснациональной организованной преступности, названы такие явления мировой экономики и политики, как:

- усиление взаимозависимости государств;

• 
  формирование мирового рынка, для которого характерны тесные экономические связи, взаимные инвестиции;
  
• 
  формирование международных финансовых сетей, систем международных расчетов, позволяющих быстро осуществлять сложные финансовые операции, используя банковские учреждения нескольких государств;
  
• 
  развитие мировых систем коммуникаций;
  
• 
  широкое развитие технологии контейнерных перевозок;
  
• 
  увеличение масштабов миграции, образование многонациональных мегаполисов;
  
• 
  «прозрачность границ» между государствами, входящих в Европейский союз и СНГ [3, 22.
  

Транснациональная организованная преступность является одной из форм преступности, поскольку имеет специфическую характеристику как качественно-количественных параметров, комплекса факторов ее детерминирующих, субъектов – участников транснациональной организованной преступной деятельности, так и системы мер социального контроля, необходимых для противодействия ТП. Транснационализация организованной преступной деятельности, т.е. выход ее за границы национальной территории одного государства, в настоящее время является международным процессом, в сущности – это один из высших уровней криминальной эволюции.

Характеристика транснациональной организованной преступности требует определения круга преступлений, которые могут иметь транснациональный характер. По своей сути, при обычном осуществлении преступной деятельности, все эти преступления являются общеуголовными преступлениями, которые первоначально совершались на территории одного государства, субъектами которых могут быть как граждане данного государства, так и иностранные граждане. Но главный признак общеуголовных преступлений состоит в том, что они совершаются на территории одного государства и против общественных отношений, охраняемых именно этим государством.

В соответствии со статьей 3 Конвенции против транснациональной организованной преступности преступление носит транснациональный характер, если:

а) оно совершено в более чем одном государстве;

b) оно совершено в одном государстве, но существенная часть его подготовки, планирования, руководства или контроля имеет место в другом государстве;

c) оно совершено в одном государстве, но при участии организованной преступной группы, которая осуществляет преступную деятельность в более чем одном государстве; или

d) оно совершено в одном государстве, но его существенные последствия имеют место в другом государстве [4].

Конвенция содержит признаки преступлений, которые могут иметь транснациональный характер. В соответствии с пунктом 1b) статьи 3 конвенция распространяет свое действие на «серьезные преступления», если эти преступления носят транснациональный характер и совершены при участии организованной преступной группы. В соответствии с пунктом b) статьи 2 «серьезное преступление» означает преступление, наказуемое лишением свободы на максимальный срок не менее четырех лет или более строгой мерой наказания. Таким образом, по смыслу конвенции, многие общеуголовные преступления при наличии определенных квалифицирующих признаков могут перейти из разряда общеуголовных в разряд транснациональных преступлений. К числу таких преступлений относятся многие преступления, составы которых сформулированы в национальных уголовных кодексах. К ним относятся похищение человека; торговля людьми; производство или распространение оружия массового поражения; акт терроризма; создание и руководство террористической группой и участие в ее деятельности; захват заложников; незаконное обращение радиоактивных материалов; контрабанда изъятых из обращения предметов или предметов, обращение которых ограничено; незаконное изготовление, переработка, приобретение, хранение, перевозка, пересылка либо сбыт наркотических средств и психотропных веществ; получение взятки; бездействие по службе; группа преступлений против правосудия и другие преступления.

- незаконное изготовление огнестрельного оружия, его составных частей и компонентов, а также боеприпасов к нему;

- незаконный оборот огнестрельного оружия, его составных частей и компонентов, а также боеприпасов к нему;

- фальсификация или незаконное удаление, уничтожение или изменение маркировки на огнестрельном оружии.

Второй «Протокол о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее», дополняющий конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, был принят 15 ноября 2000 года. В соответствии со статьей 5 протокола государства обязаны признать в качестве уголовно наказуемых следующие деяния: «торговля людьми», которая означает осуществляемые в целях эксплуатации вербовку, перевозку, передачу, укрывательство или получение людей путем угрозы силой или ее применения или других форм принуждения, похищения, мошенничества, обмана, злоупотребления властью или уязвимостью положения, либо путем подкупа, в виде платежей или выгод, для получения согласия лица, контролирующего другое лицо [5].

Как отмечается в литературе, торговля людьми неразрывно связана с таким понятием, как рабство. Будучи негативным явлением, рабство не имеет территориальных границ, присутствовало при всех формационных этапах развития человечества [6, 35].

В соответствии с протоколом эксплуатация включает в себя, как минимум, эксплуатацию проституции других лиц или другие формы сексуальной эксплуатации, принудительный труд или услуги, рабство или обычаи, сходные с рабством, подневольное состояние или извлечение органов.

Третий протокол от 15 ноября 2000 года, дополняющий конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности, направлен против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху [7]. В отечественной литературе отмечается связь между торговлей людьми и незаконной миграцией. В соответствии с пунктом 1 статьи 6 протокола уголовно наказуемыми должны быть как сам незаконный ввоз мигрантов, так и другие действия, совершаемые в целях создания условий для незаконного ввоза мигрантов. К ним относятся:

- изготовление поддельного документа на въезд/выезд или удостоверения личности;

- приобретение или предоставление такого документа или владение им;

- предоставление какому-либо лицу, которое не является гражданином соответствующего государства или не проживает постоянно на его территории, возможности находиться в этом государстве без соблюдения необходимых требований для законного пребывания в нем. 

В последнее время значительно активизировались научные исследования в области причин и условий торговли людьми и незаконной миграции. Причины нелегальной миграции происходят из несовершенства миграционного законодательства, экономической нестабильности отдельных регионов, а неэффективность профилактических мероприятий активизирует торговлю людьми, незаконную миграцию и связанные с ними другие преступления. В отечественной литературе отмечается связь между торговлей людьми и нелегальной миграцией. Как отмечает А.О. Мусабеков, «борьба с торговлей людьми – это в определенной степени борьба с незаконной миграцией» [8, 97].

Между тем определение понятия транснациональной организованной преступности нельзя ограничивать только характеристикой транснациональной организованной преступной деятельности. Важным компонентом этого понятия является и характеристика специфики субъектов, осуществляющих такую деятельность. Кроме того, характеристика транснациональной преступности только через ее деятельность не позволяет однозначно отграничить понятие транснациональной организованной преступности от таких смежных понятий, как, например, международной преступности, одним из признаков которой также является выход за пределы государственной территории, т.е. «перенесение» преступной деятельности через границы при совершении преступлений.

В рамках первого подхода предлагается подробная характеристика истории развития, организации и специализации деятельности основных транснациональных преступных организаций, их некоторые структурные особенности. Это не позволяет выделить те признаки, наличие которых поможет отграничить их от других развивающихся преступных организаций, также приобретающих транснациональный характер и выходящих на международную арену за своей долей сверхприбылей.

В этой ситуации наиболее рациональным является другой подход к понятию транснациональной организованной преступности – через анализ наиболее типичных признаков, присущих транснациональным преступным организациям, характерных именно для этой формы преступности. Анализ разных наборов признаков свидетельствует о том, что в отдельных случаях они включают в себя как признаки, характеризующие организованные преступные формирования в целом, так и те, которые позволяют выделить среди них имеющие транснациональный характер. В других случаях приводятся только те признаки, которые являются определяющими для разграничения традиционных организованных и транснациональных преступных организаций.

В юридической литературе сложилось несколько определений транснациональной организованной преступности. Так, по мнению А.Л. Репецкой, – это осуществление преступными организациями незаконных операций, связанных с перемещением потоков информации, денег, физических объектов, людей, других материальных и нематериальных средств через государственные границы с целью использования благоприятной рыночной конъюнктуры в одном или нескольких иностранных государствах для получения существенной экономической выгоды, а также для эффективного уклонения от социального контроля с помощью коррупции, насилия и использования значительных различий в системах уголовного правосудия разных стран [9]. В.В. Меркушин характеризует транснациональную организованную преступность как мировое явление, выражающееся в широкомасштабной деятельности преступных организаций по предоставлению запрещенных товаров и услуг или незапрещенных товаров и услуг запрещенным способом, а также их иной преступной деятельности, систематически осуществляемой на территории нескольких стран с сосредоточением под своим контролем значительных финансовых ресурсов, использованием криминальной конкуренции и проникновением в национальную и международную экономику и политику [10, 37].

Транснациональная организованная преступность имеет более узкий субъектный состав, имеющий ряд свойственных только ей признаков. Основную группу субъектов ТОП составляют преступные организации и сообщества, опирающиеся на сети своих филиалов в разных странах. Наиболее типичными признаками для них являются: высокая степень организованности; семейная или этническая основа, позволяющая решать проблемы пополнения, посвящения и дисциплины внутри организации; наличие транснациональных связей с преступными организациями в других странах, а также стремление к достижению и защите узкокорпоративных интересов, быстрая адаптация к усилению воздействия на них правоохранительных органов.

В международном праве и национальном праве содержатся указания на субъекты транснациональных преступлений. Причем в казахстанском уголовном законодательстве дается более полный перечень таких субъектов. Так, в статье 2 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности назван только один вид субъектов – «организованная преступная группа». В соответствии с конвенцией ОПГ означает структурно оформленную группу в составе трех или более лиц, существующую в течение определенного периода времени и действующую согласованно с целью совершения одного или нескольких серьезных преступлений или преступлений, признанных таковыми в соответствии с конвенцией с тем, чтобы получить, прямо или косвенно, финансовую или иную материальную выгоду [3].

Анализируя субъектный состав транснациональной организованной преступности, следует учесть особенности субъектов терроризма. А.А. Варфоломеев, разграничивая понятия «террористический акт» и «диверсия», отмечает, что «между диверсионными отрядами и террористическими организациями есть принципиально сущностное различие, заключающееся в вопросе уполномочивания» [12, 81]. Далее ученый говорит, что диверсионные отряды формируются и получают указания от органов власти и поэтому государство несет ответственность за их действия. Мы согласны с выводом ученого о том, что террористические организации должны рассматриваться как негосударственные субъекты, поскольку они не уполномочиваются действовать от имени государств. Более того, террористическая деятельность с точки зрения любого государства является противозаконной. Она является противозаконной и в международном праве, как это записано в конвенциях о борьбе с терроризмом.

Для успешной борьбы с транснациональной организованной преступностью необходима четкая квалификация состава преступления, а именно – определение субъектов этих преступлений. Анализ статей Уголовного кодекса РК показывает, что ни в одной из статей, формулирующих состав преступления, отнесенного конвенцией 2000 года к разряду транснациональных (например, статьи 128, 251, 312, 193, 330-2), не указывается в качестве субъекта организованная преступная группа, признак транснациональности не используется. Согласитесь, что большую общественную опасность представляют преступления, совершенные транснациональной организованной преступной группой. Поэтому предлагаем в качестве квалифицирующего признака ввести в эти статьи совершение преступления транснациональной организованной преступной группой.

Следует также отметить, что действующий ныне Уголовный кодекс не содержит определения и признаков транснациональности. Полагаем, что необходимо определение транснациональной организованной преступной группы и транснационального преступления включить в глоссарий нового Уголовного кодекса.

1. 
   Послание президента Республики Казахстан – лидера нации Н.А. Назарбаева народу Казахстана «Стратегия «Казахстан-2050. Новый политический курс состоявшегося государства» // «Казахстанская правда». – 2012. - 15 декабря.
   
2. 
   Лунеев В.В. Десятый Конгресс ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями, его место в истории конгрессов // Государство и право. - 2000. - №9. - С. 95-100.
   
3. 
   Уголовная юстиция: проблемы международного сотрудничества. Международный научно-исследовательский проект. – М., 1994. - С. 22-23.
   
4. 
   Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000г. // Бюллетень международных договоров РК. - 2008. – №5.
   
5. 
   Протокол о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее, дополняющий Конвенцию Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. // Бюллетень международных договоров РК. - 2008. – №5.
   
6. 
   Джорабекова А.М. Исторический анализ развития ответственности за торговлю людьми // Вестник КазНУ. Серия юридическая. – 2011. – №3(59). – С. 35-40.
   
7. 
   Протокол против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху, дополняющий Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. // Бюллетень международных договоров РК. – 2008. – №5.
   
8. 
   Мусабеков А.О. Связь торговли людьми и незаконной миграции // Вестник КазНУ. Серия юридическая. – 2012. – №2(62). – С. 96-99.
   
9. 
   Репецкая А.А. Транснациональная организованная преступность. Автореф. дисс. докт. юрид. наук: 12.00.08. – М., 2001. – 37 с.
   
10. 
    Меркушин В.В. Борьба с транснациональной организованной преступностью. – Минск: Амалфея, 2003. – 238 с.
    
11. 
    Уголовный кодекс РК от 16.07.1997 с изм. по сост. на 04.07.2013. – Алматы: Юрист, 2013. – 215 с.
    
12. 
    Варфоломеев А.А. Пределы квалификации террористических преступлений на международном и национальном уровнях // Государство и право. – 2012. – №9. – С. 79-85.