«агентство республики казахстан по регулированию и развитию финансового рынка»

жүктеу/скачать 204,29 Kb.

бет	4/7
Дата	07.02.2022
өлшемі	204,29 Kb.
	#87173

1 2 3 4 5 6 7

Байланысты:
ПП рус5

Стандарт государственной услуги
«Выдача разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан»

1	Наименование услугодателя	Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
2	Способы предоставления государственной услуги	Веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz, www.elicense.kz (далее – портал).
3	Срок оказания государственной услуги	В течение 65 (шестидесяти пяти) рабочих дней со дня обращения на портал.
4	Форма оказания государственной услуги	Электронная (полностью автоматизированная)
5	Результат оказания государственной услуги	Уведомление о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан с приложением разрешения по форме согласно приложению 4 к Правилам либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги. Форма результата оказания государственной услуги: электронная.
6	Размер оплаты, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан	Бесплатно.
7	График работы	1) услугодателя – с понедельника по пятницу, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, за исключением выходных и праздничных дней в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан; 2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).
8	Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги	1) заявление о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан по форме согласно приложению 1 к Правилам в виде электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью заявителя; 2) электронная копия решения банка-нерезидента Республики Казахстан об открытии филиала на территории Республики Казахстан; 3) электронная копия проекта положения о филиале банка-нерезидента Республики Казахстан; 4) электронные копии учредительных документов банка-нерезидента Республики Казахстан (нотариально засвидетельствованные в случае непредставления оригиналов для сверки); 5) электронные копии сведений о банке-нерезиденте Республики Казахстан по форме согласно приложению 3 к Правилам, в том числе финансовая отчетность за последние 2 (два) завершенных финансовых года (включая консолидированную при наличии), заверенная аудиторской организацией; 6) электронная копия организационной структуры филиала банка-нерезидента Республики Казахстан и сведения об аффилированных лицах банка-нерезидента Республики Казахстан; 7) электронная копия бизнес-плана вновь открываемого филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, содержащего информацию, предусмотренную пунктом 5 Правил, утвержденного должностным лицом банка-нерезидента Республики Казахстан либо лицом, уполномоченным банком-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов; 8) электронные копии документов лиц, предлагаемых на должности руководящих работников филиала банка-нерезидента Республики Казахстан в соответствии с требованиями, предъявляемыми к руководящим работникам филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, установленными нормативным правовым актом уполномоченного органа; 9) электронная копия документа, удостоверяющего наличие у банка-нерезидента Республики Казахстан минимально требуемого рейтинга одного из рейтинговых агентств, перечень которых устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа, на день представления заявления; 10) электронная копия письменного уведомления органа финансового надзора государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан, об отсутствии возражений против открытия филиала банка-нерезидента Республики Казахстан на территории Республики Казахстан, либо электронная копия заявления о том, что такое разрешение по законодательству государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан, не требуется; 11) электронная копия письменного подтверждения органа финансового надзора государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан, о наличии у банка-нерезидента Республики Казахстан действующей лицензии на осуществление банковской деятельности; 12) электронная копия письменного подтверждения органа финансового надзора государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан, об отсутствии у банка-нерезидента Республики Казахстан нарушений пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных законодательством государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан, в течение 2 (двух) лет, предшествующих представлению заявления; 13) электронная копия письменного обязательства банка-нерезидента Республики Казахстан о безусловном и незамедлительном исполнении данным банком-нерезидентом Республики Казахстан обязательств, связанных с деятельностью его филиала, действующего на территории Республики Казахстан, в случае их неисполнения и (или) ненадлежащего исполнения со стороны филиала; 14) сведения и электронные копии документов, подтверждающие наличие на территории Республики Казахстан, где расположен филиал банка-нерезидента Республики Казахстан, собственного помещения с центром обработки данных (сервером); 15) электронная копия действующей лицензии банка-нерезидента Республики Казахстан, выданной органом финансового надзора государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан.
9	Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законодательством Республики Казахстан	1) в случаях, когда учредитель - физическое лицо, либо первый руководитель исполнительного органа либо органа управления учредителя - юридического лица: имеет не погашенную или не снятую в установленном законом порядке судимость; занимал должность первого руководителя совета директоров, первого руководителя правления или его заместителя, главного бухгалтера финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, о принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке; 2) бизнес-план и иные представленные документы не показывают, что: по истечении первых трех финансовых (операционных) лет деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан будет рентабельной; филиал банка-нерезидента Республики Казахстан намерен соблюдать требования к ограничению риска и создать надлежащую структуру управления; филиал банка-нерезидента Республики Казахстан обладает организационной структурой, соответствующей планам его деятельности; филиал банка-нерезидента Республики Казахстан обладает учетной и контрольной структурой, соответствующей планам его деятельности.
10	Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги	Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа через «личный кабинет» портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны справочных служб по вопросам оказания государственной услуги размещены на официальном интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

Приложение 3
К Правилам выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
Форма
Сведения о банке-нерезиденте Республики Казахстан __________________________________________________________________
(наименование банка-нерезидента Республики Казахстан)

на «___» _____________________ 20___ года

1. Место нахождения и фактический адрес___________________________

_______________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)
2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)________
_______________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
3. Бизнес-идентификационный номер (при наличии)_________________
_______________________________________________________________
4. Лицензия на право осуществления_______________________________
_______________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
5. Вид деятельности _____________________________________________
_______________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)
6. Долгосрочный кредитный рейтинг банка-нерезидента Республики Казахстан по международной шкале на день представления заявления ___
____________________________________________________________
(долгосрочный кредитный рейтинг, кем присвоен)

7. Учредитель – иностранное физическое лицо _______________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
7.1. Дата рождения ______________________________________________
7.2. Место рождения _____________________________________________
____________________________________________________________________
7.3. Гражданство_________________________________________________
7.4. Данные документа, удостоверяющего личность ___________________
____________________________________________________________________
7.5. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии) ________
____________________________________________________________________
7.6. Место жительства и юридический адрес _________________________
____________________________________________________________________
7.7. Номер телефона (код города, рабочий и домашний) _______________
____________________________________________________________________
7.8. Образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

7.9. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

7.10. Сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности учредителя – иностранного физического лица, а также членстве в органе управления, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого учредителем – иностранным физическим лицом трудовая деятельность не осуществлялась:

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

7.11. Сведения об юридических лицах Республики Казахстан и иностранных юридических лицах, по отношению к которым учредитель – иностранное физическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:

№	Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю – иностранному физическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя – иностранного физического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель – иностранное физическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.

7.12. Сведения о том, являлся ли учредитель – иностранное физическое лицо ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – иностранным физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) – иностранного юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке _________________________________________
(да (нет), указать ____________________________________________________________________
наименование организации, должность, период работы)
7.13. Сведения о том, являлся ли учредитель – иностранное физическое лицо ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – иностранным физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица – эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты ______________________________
(да (нет), указать
____________________________________________________________________
наименование организации, должность, период работы)
7.14. Привлекался ли учредитель – иностранное физическое лицо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган с заявлением о выдаче разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан ______________________________________
(да (нет), ____________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, реквизиты акта о
____________________________________________________________________
наложении дисциплинарного взыскания
____________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности)
7.15. Сведения о наличии не погашенной или не снятой в установленном порядке судимости ___________ с приложением электронной копии
(да, нет)
документа, подтверждающего сведения об отсутствии у учредителя – иностранного физического лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства) либо страны, где учредитель – иностранное физическое лицо постоянно проживал в течение последних 15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления, не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа страны гражданства (для иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) в адрес уполномоченного органа.

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
____________________________________________________________________
(заполняется учредителем – иностранным физическим лицом собственноручно печатными буквами)

Подпись ______________________

Дата _________________________

8. Учредитель – иностранное юридическое лицо _____________________

(наименование)
8.1. Место нахождения и фактический адрес _________________________
____________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)
8.2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) _______
____________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
8.3. Бизнес-идентификационный номер (при наличии) ________________
____________________________________________________________________
8.4. Вид деятельности ____________________________________________
____________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)
8.5. Руководитель учредителя – иностранного юридического лица ______
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения)
8.6. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у учредителя – иностранного юридического лица крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация _________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(причины их возникновения, результаты решения этих проблем)
8.7. Сведения о юридических лицах Республики Казахстан и иностранных юридических лиц, по отношению к которым учредитель – иностранное юридическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:

№	Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих учредителю – юридическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя – юридического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми

учредитель – юридическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

«___» _____________ 20___ года

Подпись руководителя учредителя – иностранного юридического лица ______________________

9. Первый руководитель исполнительного органа, соответствующего органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан ______________

____________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
9.1. Дата рождения ______________________________________________
9.2. Место рождения _____________________________________________
9.3. Гражданство ________________________________________________
9.4. Данные документа, удостоверяющего личность ___________________
____________________________________________________________________
9.5. Индивидуальный идентификационный номер (при наличии) ________
9.6. Место жительства и юридический адрес _________________________
____________________________________________________________________
9.7. Номер телефона (код города, рабочий и домашний)________________
____________________________________________________________________
9.8. Образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления – год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

9.9. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

9.10. Сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в соответствующих органах управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась:

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

9.11. Сведения об участии в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Республики Казахстан и иностранных юридических лиц:

№	Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих первому руководителю исполнительного органа (лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа), органа управления (в случае его создания) учредителя – юридического лица, к общему количеству голосующих акций юридического лица Республики Казахстан и иностранного юридического лица (в процентах)
1	2	3	4

9.12. Сведения о том, являлся ли первый руководитель исполнительного органа, соответствующего органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником – иностранным физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) – юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке ______________________________________

(да (нет), указать наименование
____________________________________________________________________
организации, должность, период работы)
9.13. Сведения о том, являлся ли первый руководитель исполнительного органа, соответствующего органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) – иностранным физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) – юридического лица – эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч раз превышающую месячный расчетный показатель, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты ______________________________
____________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
9.14. Привлекался ли первый руководитель исполнительного органа, соответствующего органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан в качестве ответчика в судебных разбирательствах ________________________
_________________________________________________________________
(да (нет), указать дату, наименование организации, ответчика в судебном ____________________________________________________________________разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)
9.15. Привлекался ли первый руководитель исполнительного органа, соответствующего органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в орган финансового надзора государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан, с заявлением о выдаче разрешения на открытие банка-нерезидента Республики Казахстан _____________________________________
__________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание правонарушения реквизиты акта о наложении
____________________________________________________________________
дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения
____________________________________________________________________
к ответственности)

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
____________________________________________________________________
(заполняется первым руководителем соответствующего органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан собственноручно печатными буквами)

Подпись _____________________

Дата ________________________

Приложение 4

К Правилам выдачи разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
Форма
(печатается на бланке уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций с изображением государственного герба Республики Казахстан)

жүктеу/скачать 204,29 Kb.

Достарыңызбен бөлісу:

1 2 3 4 5 6 7